Сентябрь 10, 2024
OFAC (Office of Foreign Assets Control) licence ir jāsaņem personām un organizācijām, kas plāno veikt darījumus ar personām vai organizācijām, uz kurām attiecas ASV sankcijas. Tas attiecas gan uz ASV, gan ārvalstu uzņēmumiem un personām, ja to darbība ietilpst ASV jurisdikcijā. Kad nepieciešama OFAC licence? 1. Darījumi ar valstīm, uz kurām attiecas sankcijas Ja uzņēmums […]
Узнать больше
Июль 25, 2024
ЕС обновили лучшие практики по санкциям и в частности уточнили определение контроля
Критерий владения в ЕС уточнили следующим образом: владение компанией имеет место, если подсанкционное лицо владеет 50% или более капитала. В предыдущей версии «Лучших практик ЕС» говорилось о владении более чем 50%.
Узнать больше
Июль 15, 2024
1 июля Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США (the Bureau of Industry and Security’s (BIS)) опубликовало новый сборник, посвященный мерам уголовного и административного правоприменения в сфере экспортного контроля. Этот документ представляет собой важный ресурс для всех участников экспортного сообщества.
Узнать больше
Июль 4, 2024
29 июня 2024 года ЕС ввел дополнительные санкции против Беларуси.
Основные пункты:
1. Вводится запрет на поставки товаров и технологий двойного назначения, предметов роскоши, технологий морской навигации.
2. Запрещается импорт золота, бриллиантов, гелия, угля и сырой нефти из Беларуси
Узнать больше
Июль 1, 2024
Отказ от сотрудничества с клиентом может произойти на разных этапах клиентского цикла. Компания может принять решение не начинать сотрудничество с новым клиентом, поскольку после проведения ПОД и санкционной проверки клиента вы обнаружите, что клиент находится за пределами рискового аппетита вашей компании. Или же проверка клиента могла выявить достаточно «красных флагов», которые могут свидетельствовать о попытке обхода санкций или участии в отмывании денежных средств.
Узнать больше
Июнь 25, 2024
24.06.2024. tika pieņemta ES 14.sankciju pakete. Galvenās ierobežojumu jomas ir ar sašķidrināto dabasgāzi saistītie Krievijas enerģētikas projekti, Krievijas banku nozare, jaunas transporta sankcijas, eksporta kontroles paplašināšana un bloķēšanas ierobežojumi.
Узнать больше
Апрель 4, 2024
Lai pastiprinātu sankcijas pret Krieviju un novērstu eksporta aizliegumu apiešanu, no 2024.gada 20.marta ir stājusies spēkā prasība, kas ir daļa no divpadsmitās sankciju paketes, kas tika pieņemta 2023. gada 18. decembrī, proti, Padomes Regulas (ES) Nr. 258/2012 I pielikuma 12.g pants nosaka un uzliek par pienākumu ES eksportētājiem līgumos aizliegt noteiktu preču reeksportu uz Krieviju […]
Узнать больше
Март 5, 2024
23.februārī Eiropas Padome pieņēma trīspadsmito ierobežojošo pasākumu kopumu pret Krieviju. Šoreiz tika pieņemti vairāki ierobežojoši pasākumi pret Krievijas militāro un aizsardzības nozari, vēršoties pret citām vienībām trešās valstīs, kuras piegādā ekipējumu, kā arī pret personām, kas ir atbildīgas par Ukrainas bērnu nelikumīgu deportāciju un militāru pāraudzināšanu. Jaunākajās sankcijās noteikti ierobežojoši pasākumi vēl pret 106 personām un 88 vienībām, […]
Узнать больше
Январь 30, 2024
Kāda būs sankciju politika pret Krieviju 2024. gadā? Par to var spriest pēc galvenajiem lēmumiem par sankcijām, kuras jau ir iestrādātas pašreizējā sankciju politikā. Tiek gaidītas ekonomisko un tirdzniecības sankciju paplašināšanās, Krievijas aktīvu konfiskācijas mehānismu pilnveidošana, kā arī sistemātiskāki mēģinājumi piespiest trešo valstu uzņēmumus atteikties no sadarbības ar Krieviju, jo īpaši rūpniecisko piegāžu un tehnoloģiskās […]
Узнать больше
Декабрь 6, 2023
Šā gada novembrī tika publicēts Finanšu izlūkošanas dienesta (FID) izstrādāts Nacionālo noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risku novērtējums par laika posmu no 2020. līdz 2022. gadam (NRA 2023). Zemāk ir, mūsuprāt, būtiskākie fakti: 1.NRA 2023 secināts, ka iepriekšējos Nacionālajos risku novērtējumos noteikts NILLTPF risks, kas izriet no Latvijas vēsturiskā reģionālā finanšu centra […]
Узнать больше
Ноябрь 30, 2023
29.11.2023. Latvijas Vēstnesī nopublicēti grozījumi NILLTPFN likumā. Būtiskās izmaiņas, kurām ir vērts pievērst uzmanību: Plašāka informācija par grozījumiem NILLTPFN likumā šeit: https://www.vestnesis.lv/op/2023/231.4 Atbilst komanda help@atbilst.lv 30.11.2023.
Узнать больше
Ноябрь 22, 2023
Atbilstības nodrošināšanas speciālistiem ir svarīgi sekot līdzi jaunākajām regulatīvajām publikācijām, jo īpaši saistībā ar cīņu pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un finanšu noziegumiem. Piemēram, pagājušajā nedēļā Eiropas Savienība publicēja vērtīgu dokumentu, kurā sniegts dalībvalstu un ES iestāžu valsts amatpersonu (politiski nozīmīgas personas jeb PNP) saraksts. Šī publikācija ir svarīgs resurss, lai identificētu nozīmīgas valsts funkcijas […]
Узнать больше
Октябрь 17, 2023
Latvijā ir daudz uzņēmēju, kas sadarbojas ar partneriem no Vācijas. Līdz ar to uzņēmējiem ir jāpievērš uzmanība šīs valsts izmaiņām AML prasību jomā.
2023. gada oktobrī Vācijas federālā valdība ir apstiprinājusi jauna likumprojektu, kas paredz izveidot Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas superaģentūru un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšanas centru (Money Laundering Investigation Center - MIC).
Узнать больше
Сентябрь 28, 2023
Klientu izpēte jeb KYC (Know Your Customer, tulkojums no angļu valodas – Pazīsti savu klientu) ir svarīgs process dažādu nozaru uzņēmumiem, tostarp ārpakalpojumu grāmatvedības, nekustamo īpašumu un juridisko pakalpojumu nozarē. Tas palīdz uzņēmumiem pārbaudīt klientu identitāti un novērtēt iespējamos riskus. Tomēr ir bieži sastopamas kļūdas, kas var kavēt klientu izpētes procesa efektivitāti. Šajā bloga ierakstā […]
Узнать больше
Сентябрь 25, 2023
Pēc nesen publicētas ziņas, ka Valsts ieņēmumu dienests (VID) ir iniciējis 201 kriminālprocesu par sankciju pret Krieviju un Baltkrieviju pārkāpšanu, tostarp šogad ir sākti 87 kriminālprocesi, savukārt 2022.gadā – 114 kriminālprocesi, VID savā mājas lapā atjaunināja informāciju par atbildību par likuma prasību pārkāpšanu. Publikācijā ir noteikti kritēriji, kad Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un […]
Узнать больше
Сентябрь 22, 2023
Analizējot globālās tendences sankciju ievērošanās jomā ir vērts pievērst uzmanību darba grupas KleptoCapture (Task Force KleptoCapture) aktīvai iesaistei. KleptoCapture ir Amerikas Savienoto Valstu Tieslietu departamenta vienība, kas tika izveidota 2022. gada martā ar mērķi ieviest sankcijas pret Krievijas oligarhiem, reaģējot uz Krievijas iebrukumu Ukrainā. Tieslietu departamenta oligarhu mednieki paplašina darbības jomu, iekļaujot tajā arī starpniekus. […]
Узнать больше
Сентябрь 18, 2023
Eiropas komisija 2023.gada 7.septembrī publicēja vadlīnijas Eiropas uzņēmējiem, lai palīdzētu tiem noteikt, novērtēt un izprast iespējamos sankciju apiešanas riskus un to, kā no tiem izvairīties. Šo norādījumu mērķis ir sniegt vispārīgu pārskatu par to, kas ES uzņēmējiem jādara, veicot klientu/partneru darījumu padziļinātu pārbaudi , kā to prasa ES tiesību akti. Eiropas Savienība ir noteikusi vēl […]
Узнать больше
Сентябрь 12, 2023
Fizisku vai juridisku personu iekļaušanu vai atkārtotu iekļaušanu ES sankciju mērķpasākumos var apstrīdēt Eiropas Savienības Tiesā saskaņā ar Līguma par Eiropas Savienības darbību (LESD) 263. pantu. Apstrīdēšanas procedūrai ir stingri noteikti termiņi. Prasītājs, kam prasība ir apmierināta, var prasīt atlīdzināt zaudējumus, kas radušies kļūdainas sankcijas piemērošanas rezultātā. Visi ES spriedumi par izslēgšanu no saraksta ir […]
Узнать больше
Сентябрь 7, 2023
Meklē atbildi uz jautājumu, kā patstāvīgi izveidot iekšējo kontroles sistēmu NILLTPFN likuma izpildei (IKS)? Lasi atbildi mūsu jaunajā bloga ierakstā. Bet pirms atbildēt uz jautājumu “kā?”, mēģināsim sākumā atbildēt uz jautājumiem, kāpēc vispār vajag izveidot IKS un kas ir IKS? “Kāpēc?” ir mērķu jautājums. Tas ir jautājums par to, ko mēs vēlamies iegūt kā rezultātu […]
Узнать больше
Август 16, 2023
Mūsdienu globālajā finanšu vidē, kurai ir raksturīgas straujas pārrobežu kapitāla plūsmas, aizvien skaidrāka kļūst nepieciešamība ieviest stingrākus aizsardzības pasākumus pret finanšu pārkāpumiem. ES līmenī šajā kontekstā AMLA piemīt ļoti svarīga loma. Kas tad ir AMLA?
Узнать больше
Июль 11, 2023
В пленарном заседании ФАТФ, которое проходило в Париже с 21 по 23 июня 2023 года, приняли участие делегаты из более чем 200 юрисдикций.
Темы, которые обсуждались в ходе встречи:
Узнать больше
Июль 3, 2023
23.jūnijā ES Padome apstiprināja 11. Sankciju paketi pret Krieviju, kurā ir iekļautas jaunas personas, pret kurām ir vērstas sankcijas. 11.paketē ir ietverti aizliegumi attiecībā uz: Sankciju apiešanu risku – Lai risinātu pieaugošo ES sankciju apiešanas problēmu, ES nolēma turpināt stiprināt divpusējo un daudzpusējo sadarbību ar trešajām valstīm un tehniskās palīdzības sniegšanu. Tranzīta aizliegums – caur […]
Узнать больше
Июнь 26, 2023
Uzņēmēji bieži vien pamatīgi uztraucas, saņemot no Valsts ieņēmumu dienesta (VID) paziņojumu par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) likuma un Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju (Sankciju) likuma prasību izpildes pārbaudi jeb, kā to vēl mēdz saukt, VID AML (Anti Money Laundering) pārbaudi. Ko var sagaidīt no pārbaudes, kā […]
Узнать больше
Июнь 19, 2023
Система внутреннего контроля (СВК) обычно является характерным элементом в крупных организациях. Это и понятно, ведь в крупных корпорациях больше процессов, больше людей вовлечено в принятие решений, выше риски, сложнее процедуры и т.д. Однако, хоть масштаб и сложность может отличаться, все же принципы внутреннего контроля применимы и могут быть полезны также и самозанятым. Мы обобщили несколько причин, почему вам тоже может быть полезно ввести у себя систему внутреннего контроля:
Узнать больше
Март 3, 2023
Pieaugot prasībām NILLTPFN atbilstības jomā pieaug arī resursu izmaksas lai tām prasībām atbilstu - nepieciešams vairāk iedziļināties, rūpīgāk pārbaudīt, regulāri sekot - ar vienu vārdu sākot tērēt daudz vairāk laikā kā iepriekš, bet laiks, kā zināms, ir nauda. Atbilstība NIILTPFN prasībām nav viegls darbs. Un šeit mums palīgā nāk dažādi IT risinājumi, kas manāmi var atvieglot uzņēmējiem ar likumu uzlikto slogu.
Узнать больше
Февраль 15, 2023
Vairs nav šaubu, lai veiksmīgi vadītu uzņēmumu, nepietiek tikai ar klientu piesaistīšanu un grāmatvedības kārtošanu. Šodien uzmanīgi ir jāseko līdzi izmaiņām sankciju likumdošanā, lai pēkšņi netiktu pārklātam ar vilni, bet šūpoties uz tā.
Узнать больше
Декабрь 16, 2022
Eiropas Padome šodien pieņēma devīto sankciju paketi, kuras mērķis ir palielināt spiedienu uz Krieviju un tās valdību.
Jauna pakete ietver virkni pasākumu, kuru mērķis ir ietekmēt Krievijas ekonomiku un spēju turpināt tās agresiju.
Узнать больше
Ноябрь 7, 2022
Контроль – критически важная и сложная функция управления, которая помогает предотвратить конфликты с внешней и внутренней средой. Все возможные изменения (как внутренние, так и внешние) необходимо своевременно идентифицировать и проводить мероприятия по снижению их влияния на работу компании.
Узнать больше
Октябрь 26, 2022
21 октября 2022 года в Париже завершилось первое пленарное заседание ФАТФ под председательством Т. Раджи Кумара из Сингапура. В этих дискуссиях приняли участие делегаты из более чем 200 юрисдикций.
Узнать больше
Октябрь 13, 2022
Согласно закону «О санкциях», все лица обязаны соблюдать и выполнять действующие в Латвии международные санкции (ООН и ЕС) и национальные санкции Латвийской Республики, но не все имеют четкое представление о санкциях, введенных США и странами-участницами НАТО, т. е. представление о соблюдении санкций OFAC (Office of Foreign Assets Control). Развеем сомнения насчет этих вопросов в этой статье.
Узнать больше
Октябрь 4, 2022
Контроль – критически важная и сложная функция управления, которая помогает предотвратить конфликты с внешней и внутренней средой. Все возможные изменения (как внутренние, так и внешние) необходимо своевременно идентифицировать и проводить мероприятия по снижению их влияния на работу компании.
Узнать больше
Сентябрь 19, 2022
С созданием нового агентства (Управление по ПОД/ФТ ЕС – AMLA) в Европе будет введено одинаково строгое применение законодательства по ПОД/ФТ во всех странах, а также будет усилено трансграничное сотрудничество. Планируется связать текущие национальные реестры банковских счетов, что ускорит расследование финансовых преступлений правоохранительными органами.
Узнать больше
Сентябрь 12, 2022
31 августа Федеральный Совет Швейцарии принял решение о присоединении к 7 пакету санкций ЕС в отношении России.
Узнать больше
Сентябрь 12, 2022
Абсолютно все, как физические, так и юридические лица, обязаны соблюдать и выполнять действующие в Латвии международные санкции (ООН и ЕС) и национальные санкции Латвийской Республики. Однако для многих, в особенности малых и средних предпринимателей, это сложная задача, поскольку не хватает знаний в соответствующей сфере и ресурсов на практическое выполнение задачи.
Узнать больше
Июнь 9, 2022
08.06.2022 в Риге прошла конференция «Baltic FinReg Summit’22», в которой приняли участие представители правительства и частного сектора из Литвы, Эстонии, Нидерландов, Бельгии, Австрии, Великобритании и Латвии.
Узнать больше
Май 13, 2022
Пока члены «большой семерки» в напряженных дискуссиях решают о возможностях полного отказа от закупки российских энергоресурсов, 8 мая США и Великобритания одобрили новый пакет санкций против России и Белоруссии, которые в основном направлены на торговлю и ограничения на въезд. В настоящее время Россия является мировым лидером по количеству примененных санкций – к ней применены все возможные виды санкций. Такой объем санкций влияет на их практическое применение из-за отсутствия прослеживаемости, прозрачности и общего понимания, но важно помнить, что вышеуказанная причина не освобождает лицо от обязанности соблюдать и выполнять международные и национальные санкции.
Узнать больше
Апрель 5, 2022
31 марта в Вильнюсе прошел ежегодный ACAMS Baltic Chapter симпозиум, посвященный актуальным вопросам в сферах ПОД/ФТ и санкций.
Узнать больше
Февраль 28, 2022
Новые санкции против различных людей и учреждений в сегодняшней геополитической ситуации уже на повестке дня и скорее всего останутся надолго. В этих новых обстоятельствах латвийским компаниям важно не оступиться по незнанию, следственно важно знать о так называемом принципе цепных санкций.
Узнать больше
Сентябрь 28, 2021
На сегодняшний день любой зарегистрированный в Латвии предприниматель, ведущий хозяйственную деятельность или оказывающий профессиональные услуги, регулируемые законом «О предотвращении легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации» (AML/CTPF), знает о комплексе определенных и обязательных действий, которые нужно соблюсти перед началом оказания услуг или во время деловых отношений.
Узнать больше
