• Проверка качества работы системы внутреннего контроля.
• Проведение углубленного изучения различных факторов, повышающих риски ML/TPF и санкций, и подготовка заключений.
• Консультации по соблюдению требований законов AML/CTPF и санкций.
• Поддержка и/или представление интересов клиента в ходе проверок компетентными надзорными учреждениями.
• Выполнение всех требований «Знай своего клиента» разом
• Обеспечение проверки по санкционным спискам, в т.ч. ежедневные проверки с помощью API (Application Programming Interface).
Изучение клиента, делового партнера перед началом сотрудничества или на любом другом этапе деловых отношений.
• Мониторинг сделок за определенный период, в том числе установление экономической сути отдельной сделки.
• Констатация подозрительных сделок и их оценка.
Подготовка обучающих материалов в сфере предотвращения рисков ML/TPF и санкций.
• Проведение обучения.
• Оценка информации негативного характера, связанной с возможными преступлениями в сфере ML/TPF
• Оценка информации другого характера, которая может привести к финансовым или репутационным рискам.
Проверка клиента, делового партнера в санкционных списках на любом этапе деловых отношений.
• Соответствие субъекта установленному определению такового согласно закону AML/CTPF.
• Оценка рисков субъекта закона AML/CTPF и Закона о санкциях.
• Создание, внедрение и поддержание системы внутреннего контроля.
СВК разрабатывается в течение 10 рабочих дней с учетом деятельности Вашего предприятия и его специфики. Документы СВК:
Политика, правила, критерии:
Оценка:
Бланки:
СВК разрабатывается в течение 10 рабочих дней с учетом деятельности Вашего предприятия и его специфики. Документы СВК:
Политика, правила, критерии:
Оценка:
Бланки:
Проверка физического и юридического лица:
Включает следующие документы:
Включает следующие документы:
Система оценки, которую возможно объединить с ранее разработанной СВК клиента.
Ежегодное обучение сотрудников по вопросам ПОД/ФПТ и санкций:
Оценка соответствия Системы внутреннего контроля требованиям закона ПОД/ФПТ и закона о санкциях
Проверка клиента, делового партнера на любой стадии деловых отношений
Оценка ответственного сотрудника, оценка риска ОД/ФПТ и санкционного риска Заказчика, разработка СВК, проверка клиентов, обучение, консультации