Menu
close

Оформи годовой абонемент на платформу Atbilst всего за 360 евро и получи стандартный пакет документов Системы внутреннего контроля бесплатно

Всеобъемлющая система внутреннего контроля

Мы постоянно работаем над развитием и усовершенствованием нашей платформы. Мы предлагаем не только проведение изучения клиента с использованием специфических отраслевых анкет и опросников, но и внедряем другие процессы, связанные с управлением риском соответствия. Наши эксперты и партнеры готовы помочь вам усовершенствовать вашу систему внутреннего контроля и оказать поддержку в реализации предусмотренных в ней функций с целью обеспечения предотвращения рисков в деятельности вашей компании. Если вы решите передать функцию выполнения требований по соответствию в руки внешних специалистов с возможностью контролировать все процессы в единой системе, просим обратиться к команде Atbilst за индивидуальным ценовым предложением.
Образец Системы внутреннего контроля

Мы предлагаем:

Прочие услуги

• Проверка качества работы системы внутреннего контроля.
• Проведение углубленного изучения различных факторов, повышающих риски ML/TPF и санкций, и подготовка заключений.
• Консультации по соблюдению требований законов AML/CTPF и санкций.
• Поддержка и/или представление интересов клиента в ходе проверок компетентными надзорными учреждениями.


Автоматизированное обеспечение выполнения требований AML/CTPF и Закона о санкциях на платформе Atbilst

• Выполнение всех требований «Знай своего клиента» разом
• Обеспечение проверки по санкционным спискам, в т.ч. ежедневные проверки с помощью API (Application Programming Interface).


Оценку риска клиента, его делового партнера

Изучение клиента, делового партнера перед началом сотрудничества или на любом другом этапе деловых отношений.


Оценку сделок

• Мониторинг сделок за определенный период, в том числе установление экономической сути отдельной сделки.
• Констатация подозрительных сделок и их оценка.


Обучение

Подготовка обучающих материалов в сфере предотвращения рисков ML/TPF и санкций.
• Проведение обучения.


Оценку информации разной степени доступности и содержания

• Оценка информации негативного характера, связанной с возможными преступлениями в сфере ML/TPF
• Оценка информации другого характера, которая может привести к финансовым или репутационным рискам.


Проверку (скрининг) по санкционным спискам и спискам PEP

Проверка клиента, делового партнера в санкционных списках на любом этапе деловых отношений.


Управление рисками

• Соответствие субъекта установленному определению такового согласно закону AML/CTPF.
• Оценка рисков субъекта закона AML/CTPF и Закона о санкциях.
• Создание, внедрение и поддержание системы внутреннего контроля.


Тарифы

СВК разрабатывается в течение 10 рабочих дней с учетом деятельности Вашего предприятия и его специфики. Документы СВК:

Политика, правила, критерии:

  • ПОД/ФПТ и политика управления санкционными рисками
  • Правила проверки клиентов и мониторинга сделок
  • Правила идентификации клиента и физических лиц и оформления клиентских дел
  • Критерии оценки рисков клиента
  • Правила выявления и сообщения о подозрительных сделках
  • Правила оценки ответственного сотрудника
  • Санкционные правила

Оценка:

  • Оценка уровня риска услуг заказчика
  • Оценка уровня риска ОД/ФПТ клиента 
  • Оценка ответственного за ПОД/ФПТ сотрудника

Бланки:

  • Анкета клиента (для физических лиц/юридических лиц)
  • Проверка клиента в ходе сотрудничества
  • Результат проверки клиента
  • Заявление о Бенефициаре

Оценка рисков Вашей компании + разработка Системы Внутреннего Контроля (СВК)

СВК разрабатывается в течение 10 рабочих дней с учетом деятельности Вашего предприятия и его специфики. Документы СВК:

Политика, правила, критерии:

  • ПОД/ФПТ и политика управления санкционными рисками
  • Правила проверки клиентов и мониторинга сделок
  • Правила идентификации клиента и физических лиц и оформления клиентских дел
  • Критерии оценки рисков клиента
  • Правила выявления и сообщения о подозрительных сделках
  • Правила оценки ответственного сотрудника
  • Санкционные правила

Оценка:

  • Оценка уровня риска услуг заказчика
  • Оценка уровня риска ОД/ФПТ клиента 
  • Оценка ответственного за ПОД/ФПТ сотрудника

Бланки:

  • Анкета клиента (для физических лиц/юридических лиц)
  • Проверка клиента в ходе сотрудничества
  • Результат проверки клиента
  • Заявление о Бенефициаре
  • Бланк оценки подозрительной сделки

Оценка рисков Вашей компании + СВК, адаптированная к KYC модулю платформы Atbilst

Проверка физического и юридического лица:

  • Заполнение анкеты клиента на основании данных и информации, предоставленных Заказчиком, анализ и проверка документов
  • Проверка данных и информации в регистрах и платных базах данных
  • Проверка клиентов по санкционным спискам и в интернет ресурсах, анализ adverse media
  • Оценка риска

Проверка клиента

Включает следующие документы:

  • Политика управления санкционными рисками
  • Оценка санкционного риска предприятия
  • Бланки (анкеты клиентов/деловых партнеров, бланки проверки клиентов/ деловых партнеров на LV, ENG, RU языках)

СВК управления санкционными рисками

Включает следующие документы:

  • Политика управления санкционными рисками
  • Оценка санкционного риска предприятия
  • Бланки (анкеты клиентов/деловых партнеров, бланки проверки клиентов/ деловых партнеров на LV, ENG, RU языках)
  • Классификатор санкционного риска стран

СВК управления санкционными рисками, адаптированная к использованию Санкционного модуля платформы Atbilst

Система оценки, которую возможно объединить с ранее разработанной СВК клиента.

  • Таблица критериев оценки уровня ПОД/ФПТ риска предприятия/ клиентов предприятия  
  • Бланк Результат проверки клиента (разработан в соответствии со сферой деятельности клиента)
  • Классификатор санкционного риска стран

Разработка критериев оценки ПОД/ФТ и санкционного рисков Заказчика и клиентов Заказчика/целевых клиентов

  • Анкета клиента - юридического лица (LV, EN, RU)
  • Анкета клиента - физического лица (LV, EN, RU)
  • Проверка клиента в ходе сотрудничества
  • Проверка клиента в ходе сотрудничества

Анкеты клиентов, бланки

Ежегодное обучение сотрудников по вопросам ПОД/ФПТ и санкций:

  • Подготовка обучающего материала.
  • Проведение обучения

Обучение

Оценка соответствия Системы внутреннего контроля требованиям закона ПОД/ФПТ и закона о санкциях


Оценка существующей СВК и определение ее соответствия действующим нормативным документам

  • Мониторинг сделок за определенный период времени, в том числе оценка экономической сущности отдельной сделки
  • Расследование подозрительной сделки

Оценка отдельных сделок

  • Оценка информации негативного характера, связанной с вероятными нарушениями ПОД/ФПТ или другими преступными правонарушениями
  • Оценка информации иного характера, что может привести к репутационному риску

Оценка информации разной степени доступности и содержания

Проверка клиента, делового партнера на любой стадии деловых отношений


Sankciju, PNP skrīnings


Выполнение углубленной проверки и подготовка заключения по факторам повышенного риска относительно ПОД/ФТ и санкционного риска


Консультации по соблюдению требований ПОД/ФТ и Санкционного законов

Оценка ответственного сотрудника, оценка риска ОД/ФПТ и санкционного риска Заказчика, разработка СВК, проверка клиентов, обучение, консультации


Разработка и внедрение СВК (полный цикл)


Экспертное сопровождение в процессе проверки компетентными надзорными органами

Услуги специалистов

Элина Небритова

Сертифицированный CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist) специалист, член ассоциации ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists) с более чем 15-летним опытом работы в финансовой и банковской отрасли. За эти годы Элина накопила глубокие знания в области соблюдения требований нормативных актов по предотвращению легализации средств, полученных преступным путем, а также в области разработки системы внутреннего контроля и надзора за сделками. Элина принимала участие в различных местных и международных проектах, связанных с предотвращением санкционных и AML/CTPF рисков и управлением ими. Также под ее руководством и при ее участии велись различные проекты, связанные с разработкой, оценкой и улучшением систем внутреннего контроля.
Запишись на бесплатную консультацию
SIA "Regulatīvās Tehnoloģijas"
Регистрационный номер 40203311340,
номер плательщика НДС LV40203311340
Elizabetes iela 14-3, Rīga,
LV 1010.

Офис
Elizabetes iela 23, Rīga,
LV-1010.
(+371) 6000 7770help@atbilst.lv
Blank Form (#3)