31 марта в Вильнюсе прошел ежегодный ACAMS Baltic Chapter симпозиум, посвященный актуальным вопросам в сферах ПОД/ФТ и санкций.
Кратко о текущих вызовах в сфере санкций:
- Способность быстро реагировать на вновь вводимые санкции. И государственному, и частному секторам нужно время для обновления санкционных списков. Кроме того, необходимо выполнить как перевод текстов, так и техническую работу – всё это невозможно выполнить за несколько секунд. Источникам оцифрованных списков также требуется вплоть до 48 часов для введения обновлений, и важнейшую роль здесь зачастую играет ручная работа.
- Мы помним, что закон о санкциях необходимо соблюдать абсолютно всем и очень важно здесь правильно трактовать санкционные ограничения. Однако, возникает еще один актуальный вопрос, который применим к международным компаниям, работающим в нескольких странах. Ввести единую процедуру применения санкций по-прежнему все труднее в связи с тем, что каждая страна имеет свои законодательные нормы и каждая страна по-разному трактует санкционные ограничения.
- Потребность в кадрах, способных обеспечить соблюдение санкций, возросла в несколько раз. На привлечение новых специалистов уходит около 2 месяцев, но санкции нужно применять сразу. Предприниматели делают все возможное, чтобы реорганизовать существующие процессы и как можно быстрее обучить тех сотрудников, которые могли бы реализовать выполнение санкционных требований. Существует круг предпринимателей, которые обращаются за помощью в решении подобных вопросов к поставщикам услуг аутсорсинга.
- Pati apspriestākā tēma, ne tikai sankciju, bet arī NILLTPFN kontekstā bija un ir – vienoti reģistri (PLG un citi). Latvijā jau ir ieviests PLG reģistrs un šādi tiek atrisināts jautājums par vietējo kompāniju sankciju pārbaudēm, bet tas neatrisina citu jautājumu – ko darīt, ja uzņēmums sadarbojas ar nerezidentu un informācija par to saistītajām personām nav atrodama publiski pieejamos resursos. Šajā gadījumā uzņēmējam nav iespējas veikt precīzu sankciju riska esamības noteikšanu.
- В мире нет универсального инструмента, который бы обеспечивал автоматизированный санкционный скрининг полного цикла, поэтому интеллектуальный труд опытного специалиста придется как нельзя кстати.
Чтобы облегчить работу предпринимателям, для проверки санкций можно использовать специализированные решения, предлагаемые местными и международными поставщиками услуг, которые предоставляют полный набор необходимых списков, а так же обеспечивают их актуальность. Одним из таких поставщиков является Прейскурант услуг, которая теперь позволяет осуществлять проверку не только в обязательных для Латвии санкционных списках, но и во всемирно признанной базе данных Dow Jones Risk & Compliance, включающей более 300 санкционных списков, списки ПЗЛ и списки связанных с ними лиц. Кроме того, для оценки санкционного риска можно привлечь квалифицированного специалиста, который окажет профессиональную помощь в любом вопросе, связанном с санкциями.
Элина Небритова
Эксперт Atbilst
