September 10, 2024
OFAC (Office of Foreign Assets Control) licence ir jāsaņem personām un organizācijām, kas plāno veikt darījumus ar personām vai organizācijām, uz kurām attiecas ASV sankcijas. Tas attiecas gan uz ASV, gan ārvalstu uzņēmumiem un personām, ja to darbība ietilpst ASV jurisdikcijā. Kad nepieciešama OFAC licence? 1. Darījumi ar valstīm, uz kurām attiecas sankcijas Ja uzņēmums […]
Know more
July 25, 2024
The EU has updated best practices on sanctions and, in particular, clarified the definition of control
The EU has clarified the ownership criterion as follows: ownership of a company occurs if the sanctioned person owns 50% or more of the capital. The previous version of the EU Best Practices referred to ownership of more than 50 %.
Know more
July 15, 2024
On 1 July, the U.S. Department of Commerce's Bureau of Industry and Security published a new compendium on criminal and administrative export control enforcement actions. This document is an important resource for all members of the export community.
Know more
July 4, 2024
On June 29, 2024, the EU Council has introduced additional restrictive measures against Belarus.
Main points:
1. A ban is introduced on the supply of dual-use goods and technologies, luxury goods, and maritime navigation technologies.
2. Import of gold, diamonds, helium, coal and crude oil from Belarus is prohibited.
Know more
July 1, 2024
Refusing to onboard a customer can take place at different points in the customer cycle. The company may choose to not accept a new customer because after conducting customer due diligence, you discover the customer is outside of your organization’s risk appetite. Or the customer might have raised enough red flags for financial crime or for violation or circumvention of sanctions
Know more
June 25, 2024
On 24.06.2024, the EU's 14th sanctions package was adopted. The main areas of restriction are Russian energy projects related to LNG, the Russian banking sector, new transport sanctions, the extension of export controls and blocking restrictions.
Know more
April 4, 2024
Lai pastiprinātu sankcijas pret Krieviju un novērstu eksporta aizliegumu apiešanu, no 2024.gada 20.marta ir stājusies spēkā prasība, kas ir daļa no divpadsmitās sankciju paketes, kas tika pieņemta 2023. gada 18. decembrī, proti, Padomes Regulas (ES) Nr. 258/2012 I pielikuma 12.g pants nosaka un uzliek par pienākumu ES eksportētājiem līgumos aizliegt noteiktu preču reeksportu uz Krieviju […]
Know more
March 5, 2024
23.februārī Eiropas Padome pieņēma trīspadsmito ierobežojošo pasākumu kopumu pret Krieviju. Šoreiz tika pieņemti vairāki ierobežojoši pasākumi pret Krievijas militāro un aizsardzības nozari, vēršoties pret citām vienībām trešās valstīs, kuras piegādā ekipējumu, kā arī pret personām, kas ir atbildīgas par Ukrainas bērnu nelikumīgu deportāciju un militāru pāraudzināšanu. Jaunākajās sankcijās noteikti ierobežojoši pasākumi vēl pret 106 personām un 88 vienībām, […]
Know more
January 30, 2024
Kāda būs sankciju politika pret Krieviju 2024. gadā? Par to var spriest pēc galvenajiem lēmumiem par sankcijām, kuras jau ir iestrādātas pašreizējā sankciju politikā. Tiek gaidītas ekonomisko un tirdzniecības sankciju paplašināšanās, Krievijas aktīvu konfiskācijas mehānismu pilnveidošana, kā arī sistemātiskāki mēģinājumi piespiest trešo valstu uzņēmumus atteikties no sadarbības ar Krieviju, jo īpaši rūpniecisko piegāžu un tehnoloģiskās […]
Know more
December 6, 2023
Šā gada novembrī tika publicēts Finanšu izlūkošanas dienesta (FID) izstrādāts Nacionālo noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risku novērtējums par laika posmu no 2020. līdz 2022. gadam (NRA 2023). Zemāk ir, mūsuprāt, būtiskākie fakti: 1.NRA 2023 secināts, ka iepriekšējos Nacionālajos risku novērtējumos noteikts NILLTPF risks, kas izriet no Latvijas vēsturiskā reģionālā finanšu centra […]
Know more
November 30, 2023
29.11.2023. Latvijas Vēstnesī nopublicēti grozījumi NILLTPFN likumā. Būtiskās izmaiņas, kurām ir vērts pievērst uzmanību: Plašāka informācija par grozījumiem NILLTPFN likumā šeit: https://www.vestnesis.lv/op/2023/231.4 Atbilst komanda help@atbilst.lv 30.11.2023.
Know more
November 22, 2023
Atbilstības nodrošināšanas speciālistiem ir svarīgi sekot līdzi jaunākajām regulatīvajām publikācijām, jo īpaši saistībā ar cīņu pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un finanšu noziegumiem. Piemēram, pagājušajā nedēļā Eiropas Savienība publicēja vērtīgu dokumentu, kurā sniegts dalībvalstu un ES iestāžu valsts amatpersonu (politiski nozīmīgas personas jeb PNP) saraksts. Šī publikācija ir svarīgs resurss, lai identificētu nozīmīgas valsts funkcijas […]
Know more
October 17, 2023
Latvijā ir daudz uzņēmēju, kas sadarbojas ar partneriem no Vācijas. Līdz ar to uzņēmējiem ir jāpievērš uzmanība šīs valsts izmaiņām AML prasību jomā.
2023. gada oktobrī Vācijas federālā valdība ir apstiprinājusi jauna likumprojektu, kas paredz izveidot Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas superaģentūru un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšanas centru (Money Laundering Investigation Center - MIC).
Know more
September 28, 2023
Klientu izpēte jeb KYC (Know Your Customer, tulkojums no angļu valodas – Pazīsti savu klientu) ir svarīgs process dažādu nozaru uzņēmumiem, tostarp ārpakalpojumu grāmatvedības, nekustamo īpašumu un juridisko pakalpojumu nozarē. Tas palīdz uzņēmumiem pārbaudīt klientu identitāti un novērtēt iespējamos riskus. Tomēr ir bieži sastopamas kļūdas, kas var kavēt klientu izpētes procesa efektivitāti. Šajā bloga ierakstā […]
Know more
September 25, 2023
Pēc nesen publicētas ziņas, ka Valsts ieņēmumu dienests (VID) ir iniciējis 201 kriminālprocesu par sankciju pret Krieviju un Baltkrieviju pārkāpšanu, tostarp šogad ir sākti 87 kriminālprocesi, savukārt 2022.gadā – 114 kriminālprocesi, VID savā mājas lapā atjaunināja informāciju par atbildību par likuma prasību pārkāpšanu. Publikācijā ir noteikti kritēriji, kad Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un […]
Know more
September 22, 2023
Analizējot globālās tendences sankciju ievērošanās jomā ir vērts pievērst uzmanību darba grupas KleptoCapture (Task Force KleptoCapture) aktīvai iesaistei. KleptoCapture ir Amerikas Savienoto Valstu Tieslietu departamenta vienība, kas tika izveidota 2022. gada martā ar mērķi ieviest sankcijas pret Krievijas oligarhiem, reaģējot uz Krievijas iebrukumu Ukrainā. Tieslietu departamenta oligarhu mednieki paplašina darbības jomu, iekļaujot tajā arī starpniekus. […]
Know more
September 18, 2023
Eiropas komisija 2023.gada 7.septembrī publicēja vadlīnijas Eiropas uzņēmējiem, lai palīdzētu tiem noteikt, novērtēt un izprast iespējamos sankciju apiešanas riskus un to, kā no tiem izvairīties. Šo norādījumu mērķis ir sniegt vispārīgu pārskatu par to, kas ES uzņēmējiem jādara, veicot klientu/partneru darījumu padziļinātu pārbaudi , kā to prasa ES tiesību akti. Eiropas Savienība ir noteikusi vēl […]
Know more
September 12, 2023
Fizisku vai juridisku personu iekļaušanu vai atkārtotu iekļaušanu ES sankciju mērķpasākumos var apstrīdēt Eiropas Savienības Tiesā saskaņā ar Līguma par Eiropas Savienības darbību (LESD) 263. pantu. Apstrīdēšanas procedūrai ir stingri noteikti termiņi. Prasītājs, kam prasība ir apmierināta, var prasīt atlīdzināt zaudējumus, kas radušies kļūdainas sankcijas piemērošanas rezultātā. Visi ES spriedumi par izslēgšanu no saraksta ir […]
Know more
September 7, 2023
Meklē atbildi uz jautājumu, kā patstāvīgi izveidot iekšējo kontroles sistēmu NILLTPFN likuma izpildei (IKS)? Lasi atbildi mūsu jaunajā bloga ierakstā. Bet pirms atbildēt uz jautājumu “kā?”, mēģināsim sākumā atbildēt uz jautājumiem, kāpēc vispār vajag izveidot IKS un kas ir IKS? “Kāpēc?” ir mērķu jautājums. Tas ir jautājums par to, ko mēs vēlamies iegūt kā rezultātu […]
Know more
August 16, 2023
In today's global financial landscape, characterised by rapid cross-border capital flows, the need for stronger safeguards against financial irregularities is becoming increasingly clear. At EU level, the AMLA has a key role to play in this context. What is the AMLA or Anti-Money Laundering Authority?
Know more
July 11, 2023
The FATF plenary meeting took place in Paris on 21-23 June 2023 with delegates from over 200 jurisdictions.
The topics discussed during the meeting:
Know more
July 3, 2023
23.jūnijā ES Padome apstiprināja 11. Sankciju paketi pret Krieviju, kurā ir iekļautas jaunas personas, pret kurām ir vērstas sankcijas. 11.paketē ir ietverti aizliegumi attiecībā uz: Sankciju apiešanu risku – Lai risinātu pieaugošo ES sankciju apiešanas problēmu, ES nolēma turpināt stiprināt divpusējo un daudzpusējo sadarbību ar trešajām valstīm un tehniskās palīdzības sniegšanu. Tranzīta aizliegums – caur […]
Know more
June 26, 2023
Uzņēmēji bieži vien pamatīgi uztraucas, saņemot no Valsts ieņēmumu dienesta (VID) paziņojumu par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) likuma un Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju (Sankciju) likuma prasību izpildes pārbaudi jeb, kā to vēl mēdz saukt, VID AML (Anti Money Laundering) pārbaudi. Ko var sagaidīt no pārbaudes, kā […]
Know more
June 19, 2023
An internal control system (ICS) is typically a characteristic feature of large organizations. This is understandable because larger corporations have more processes, more people involved in decision-making, higher risks, and more complex procedures, etc. However, although the scale and complexity may differ, the principles of internal control are still applicable and can be useful for self-employed individuals as well. We have summarized several reasons why implementing an internal control system could be beneficial for you:
Know more
March 3, 2023
Pieaugot prasībām NILLTPFN atbilstības jomā pieaug arī resursu izmaksas lai tām prasībām atbilstu - nepieciešams vairāk iedziļināties, rūpīgāk pārbaudīt, regulāri sekot - ar vienu vārdu sākot tērēt daudz vairāk laikā kā iepriekš, bet laiks, kā zināms, ir nauda. Atbilstība NIILTPFN prasībām nav viegls darbs. Un šeit mums palīgā nāk dažādi IT risinājumi, kas manāmi var atvieglot uzņēmējiem ar likumu uzlikto slogu.
Know more
February 15, 2023
Vairs nav šaubu, lai veiksmīgi vadītu uzņēmumu, nepietiek tikai ar klientu piesaistīšanu un grāmatvedības kārtošanu. Šodien uzmanīgi ir jāseko līdzi izmaiņām sankciju likumdošanā, lai pēkšņi netiktu pārklātam ar vilni, bet šūpoties uz tā.
Know more
December 16, 2022
Eiropas Padome šodien pieņēma devīto sankciju paketi, kuras mērķis ir palielināt spiedienu uz Krieviju un tās valdību.
Jauna pakete ietver virkni pasākumu, kuru mērķis ir ietekmēt Krievijas ekonomiku un spēju turpināt tās agresiju.
Know more
November 7, 2022
Control is a critical and complex management function capable of preventing conflicts with the external and internal environment. All possible changes (internal or external) should be identified in advance and certain steps should be taken to minimize their impact on the business.
Know more
October 26, 2022
On October 21, 2022, the first FATF plenary meeting chaired by T. Raja Kumar from Singapore concluded in Paris. Delegates from over 200 jurisdictions participated in these discussions.
Know more
October 13, 2022
According to the Law on Sanctions, all persons are obliged to observe and fulfill the international (UN and EU) sanctions in effect in Latvia, and the national sanctions of the Republic of Latvia, while not everyone has a clear understanding of the sanctions imposed by the USA as a NATO member-state, i.e., the compliance with OFAC (Office of Foreign Assets Control) sanctions. In this article, we will introduce some clarity to this issue.
Know more
October 4, 2022
Taking into consideration the fact that according to Article 10 of the AML/CTPF Law, within 30 days after obtaining the status of the subject of the law, the entrepreneur must appoint the person responsible for fulfilling the requirements of the law, it is worth to:
Know more
September 19, 2022
With the establishment of a new agency (EU AML Authority – AMLA), equally strict application of AML/CFT legislation in all countries will be implemented in Europe, as well as cross-border cooperation will be strengthened. Current national bank account registries are planned to be linked, speeding up the investigation of financial crimes by law enforcement agencies.
Know more
September 12, 2022
On August 31, the Swiss Federal Council decided to join the 7th package of EU sanctions against Russia. Read more in the blog.
Know more
September 12, 2022
Everyone, both individuals and legal entities, is obligated to follow the sanctions being in effect in Latvia – both the international ones imposed by the UN and the EU, and the national ones imposed by the Republic of Latvia. Yet often small and medium-size entrepreneurs struggle with complying with those sanctions due to the lack of knowledge of the field and the resources.
Know more
June 9, 2022
On 8 June 2022, Baltic FinReg Summit’22 conference took place in Riga, participated by both government officials and private sector representatives from Lithuania, Estonia, Netherlands, Belgium, Austria, the Great Britain and Latvia.
Know more
May 13, 2022
While the G7 members decide in intense discussions the possibility to completely abandon the purchase of Russian energy resources, on May 8, the United States and Great Britain have approved a new package of sanctions against Russia and Belarus, which are mainly aimed at trade and entry restrictions. Currently, Russia is the world leader in the number of sanctions – all possible types of sanctions have been applied to it. This amount of sanctions affects their practical implementation due to the lack of traceability, transparency and common understanding, but it is important to remember that the abovementioned reason does not exempt a person from the obligation to comply with and fulfill international and national sanctions.
Know more
April 5, 2022
On March 31, in Vilnius, ACAMS Baltic Chapter symposium was held, which was dedicated to current affairs in the field of AML/CFT and sanctions.
Know more
February 28, 2022
The new sanctions against various persons and institutions in today’s geopolitical situation are on the agenda and are likely to stay for longer period of time. In such circumstances Latvian companies should be careful to not allow the violation due to lack of information, therefore it is important to know about the so called chain principle of the sanctions.
Know more
September 28, 2021
Nowadays, any entrepreneur registered in Latvia running a business or offering professional services subject to AML/CTPF law is well aware of the scope of certain and mandatory actions that must be followed before providing a service or during the business relationships.
Know more
