08.06.2022. Rīgā norisinājās konference Baltic FinReg Summit’22, kurā uzstājās gan valsts, gan privāta sektora pārstāvji no Lietuvas, Igaunijas, Nīderlandes, Beļģijas, Austrijas, Lielbritānijas un, protams, Latvijas.
Konferencē tika apspriestas tādas svarīgas un šobrīd aktuālas tēmas kā NILLTPFN un sankciju jomas nākotnes vīzija, sankciju ierobežojumu ietekme uz pasaules tirgu, sankciju režīmu pārkāpšanas riska mazināšana, ieguldījumu un kapitāla optimizācijas iespējas, un ne mazāk svarīga un šobrīd īpaši aktuāla tēma – klimata pārmaiņas un ilgtspēja (ESG – Environmental, Social and Governance).
NILLTPFN un sankciju jomā joprojām ir sastopami vairāki izaicinājumi:
- Atvērtā PLG reģistra neesamība citas valstīs, kas apgrūtina NILLTPFN un sankciju likumu prasību izpildi;
- Sankciju regulējuma piemērošanas izaicinājumi;
- Sankciju regulējuma nevienmērīga piemērošana vairāku valstu līmenī.
Šajā sakarā tika sniegti arī daži vērtīgi ekspertu padomi:
- Pašiem iepazīties ar ieviesto sankciju regulējumu, t.sk. rūpīgi izlasīt tā pirmavotu, pievēršot uzmanību arī regulējumā norādītājiem datumiem, kā arī informācijai pielikumos, skaidrojumos;
- Izvērtēt riskus, kas būtu saistīti ar sankciju apiešanas gadījumiem vai tās mēģinājumiem;
- Ievest iekšējas kontroles, it īpaši tas attiecas uz NILLTPFN likuma subjektiem, kuriem atbilstoši NILLTPFN un sankciju likumu prasībām ir pienākums veikt NILTTPF un sankciju risku novērtējumus un izveidot iekšējās kontroles sistēmu.
Neesi pārliecināts vai esi NILLTPFN likuma subjekts? Pārbaudi Atbilst mājaslapā.
Uztraucies, ka jaunais partneris varētu būt iekļauts sankciju sarakstos? Pārbaudi – http://www.atbilst.lv/
Elīna Ņebritova
Atbilst eksperte
