IKS tiek izstrādāta 10 darba dienu laikā atbilstoši jūsu uzņēmuma darbības nozarei un tās specifikai. IKS dokumenti:

Politika, noteikumi, kritēriji:

• NILLTPFN un sankciju riska pārvaldīšanas politika
• Klienta izpētes un darījumu uzraudzības noteikumi
• Klienta un personu identifikācijas noteikumi
• Klientu riska novērtēšanas kritēriji
• Noteikumi par aizdomīgu darījumu noteikšanu un ziņošanu
• Atbildīgā darbinieka novērtēšanas noteikumi
• Sankciju noteikumi

Novērtējumi:

• Pasūtītāja NILLTPF riska līmeņa novērtējums
• Pasūtītāja sankciju riska līmeņa novērtējums 
• Pasūtītāja atbildīgā darbinieka novērtējums

Veidlapas:

• Klienta anketa (fiz./jur. personām)
• Klienta izpēte darījumu attiecību laikā
• Klienta izpētes rezultāts
• Pieteikums par PLG

Fiziskās un juridiskās personas  izpēte:

• Klienta anketas aizpildīšana  pēc pasūtītāja iesniegtajiem datiem un informācijas, dokumentu analīze un pārbaude.
• Datu un informācijas pārbaude reģistros un maksas datu bāzēs
• Klienta pārbaude pret sankciju sarakstiem un pārbaude interneta resursos (adverse media)
• Risku novērtējums

Ietverti šādi dokumenti:

• Sankciju risku pārvaldīšanas politika
• Sabiedrības sankciju riska novērtējums
• Veidlapas (klientu/sadarbības partneru anketas, klientu/sadarbības partneru izpētes veidlapas LV, ENG, RU valodās)

Novērtējuma sistēma, kuru ir iespējams pievienot klienta iepriekš izstrādātai IKS.

• Klientu NILLTPF risku līmeņa  novērtējumu kritēriju tabula  
• Veidlapa Klienta izpētes rezultāts (izstrādāta atbilstoši klienta darbības veidam)
• Valsts sankciju risku klasifikators

• Klienta anketa fiz./jur. personai  (LV, EN, RU)
• Klienta/sadarbības partnera izpētes rezultāts
• Klienta izpēte darījumu attiecību laikā
• Aizdomīga darījuma izvērtēšanas veidlapa

Darbinieku apmācības NILLTPFN un sankciju jomā:

• Apmācību materiāla sagatavošana.
• Apmācību novadīšana

Iekšējās kontroles sistēmas atbilstības NILLTPFN un/vai sankciju likumu prasībām novērtējums.

• Darījumu monitorings par noteikto laika periodu, t.sk. atsevišķa darījuma ekonomiskās būtības izvērtēšana
• Aizdomīgu darījumu izvērtēšana

• Negatīva rakstura informācijas, kas saistīta ar iespējamiem NILL/TPF vai citiem noziedzīgiem nodarījumiem, izvērtēšana.
• Citāda rakstura informācijas, kas var radīt  reputācijas riskus, izvērtēšana

Klienta, darījuma partnera pārbaude jebkurā darījumu attiecību posmā

Atbildīgā darbinieka novērtējums, pasūtītāja NILLTPF un sankciju risku novērtējums, IKS izstrāde, klientu pārbaude, apmācības, konsultācijas