31.martā Viļņā norisinājās ikgadējais ACAMS Baltic Chapter simpozijs, kas tika veltīts aktualitātēm NILLTPFN un sankciju jomā.
Īsumā par izaicinājumiem sankciju jomā:
- Spēja zibenīgi reaģēt uz jaunieviestajām sankcijām. Gan valsts, gan privātajam sektoram ir nepieciešams laiks, lai atjaunotu sankciju sarakstus. Papildus jāveic gan tulkošanas, gan tehnisks darbs, ko nav iespējams īstenot dažu sekunžu laikā. Arī automatizētu sankciju skrinīnga pakalpojumu piegādātājiem ir nepieciešams pat līdz 48 stundu laiks, lai atjaunotu sarakstus un nereti svarīgu lomu šeit spēlē manuāls darbs.
- Atceramies, ka sankciju likums ir saistošs absolūti visiem un ir ļoti svarīga korekta sankciju režīmu piemērošana. Šeit gan parādās cits aktuāls jautājums, kas ir attiecināms uz starptautiskiem uzņēmumiem, kuri savu darbību veic vairākās valstīs. Paliek aizvien grūtāk ieviest vienotu sankciju skrīninga kārtību, jo katrā valstī ir savas likumdošanas normas un katra valsts sankciju ierobežojumus interpretē citādāk.
- Vairākkārt ir pieaudzis pieprasījums pēc personāla, kas spētu nodrošināt sankciju ievērošanas prasības. Jaunu speciālistu piesaistīšanai ir nepieciešami aptuveni 2 mēneši, bet sankcijas nepieciešams piemērot nekavējoties. Uzņēmēji dara visu iespējamo, lai reorganizētu esošus procesus un maksimāli ātri apmācītu tos darbiniekus, kuri varētu realizēt sankciju prasību izpildi. Ir uzņēmēju loks, kas meklē palīdzību šādu jautājumu risināšanā pie ārpakalpojuma sniedzējiem.
- Pati apspriestākā tēma, ne tikai sankciju, bet arī NILLTPFN kontekstā bija un ir – vienoti reģistri (PLG un citi). Latvijā jau ir ieviests PLG reģistrs un šādi tiek atrisināts jautājums par vietējo kompāniju sankciju pārbaudēm, bet tas neatrisina citu jautājumu – ko darīt, ja uzņēmums sadarbojas ar nerezidentu un informācija par to saistītajām personām nav atrodama publiski pieejamos resursos. Šajā gadījumā uzņēmējam nav iespējas veikt precīzu sankciju riska esamības noteikšanu.
- Pasaulē nepastāv universāls rīks, kurš nodrošinātu automatizētu pilna cikla sankciju skrīningu, līdz ar to intelektuālā darba iesaiste, ko rada pieredzējis speciālists, ir neatsverama pārbaudes sastāvdaļa.
Lai uzņēmējiem atvieglotu darbu sankciju skrīningā var izmantot specializētos risinājumus, ko piedāvā vietējie un starptautiskie pakalpojumu sniedzēji, kas ir apkopojuši sankciju sarakstus vienuviet. Viens no tādiem ir platforma Atbilst, kas tagad ļauj veikt pārbaudes ne tikai Latvijai saistošos sankciju sarakstos, bet arī starptautiski atzītajā Dow Jones Risk & Compliance datubāzē, kas ietver vairāk kā 300 sankciju sarakstus, PNP un ar to saistītu personu sarakstus. Savukārt sankciju riska izvērtēšanai ir iespējams piesaistīt kvalificētu speciālistu, kurš nodrošinās profesionālu pakalpojumu jebkurā ar sankcijām saistītajā jautājumā.
Elīna Ņebritova
Atbilst eksperte
