• Проверки в санкционных списках LV, ES, ANO, OFAC, UK, в том числе в виде списка (csv файл)
• Неограниченное количество проверяемых лиц
• Проверки в общедоступных базах данных СГД
• Загрузка данных должностных лиц, участников из регистра предприятий ЛР и проверка по санкционным спискам

• Электронное анкетирование клиентов/партнеров и помощь в идентификации клиента/партнера
• Помощь в оценке риска ОД/ФТ клиента/партнера
• Проверки в общедоступных базах данных СГД, санкционных списках, регистре недействительных документов (только для резидентов LV), определение риска страны и ПОД/ФПТ
• Стандартный пакет документов ИКС (при покупке годовой подписки)

СВК разрабатывается в течение 10 рабочих дней с учетом деятельности Вашего предприятия и его специфики. Документы СВК:

Политика, правила, критерии:

• ПОД/ФПТ и политика управления санкционными рисками
• Правила проверки клиентов и мониторинга сделок
• Правила идентификации клиента и физических лиц и оформления клиентских дел
• Критерии оценки рисков клиента
• Правила выявления и сообщения о подозрительных сделках
• Правила оценки ответственного сотрудника
• Санкционные правила

Оценка:

• Оценка уровня риска услуг заказчика
• Оценка уровня риска ОД/ФПТ клиента 
• Оценка ответственного за ПОД/ФПТ сотрудника

Бланки:

• Анкета клиента (для физических лиц/юридических лиц)
• Проверка клиента в ходе сотрудничества
• Результат проверки клиента
• Заявление о Бенефициаре

СВК разрабатывается в течение 10 рабочих дней с учетом деятельности Вашего предприятия и его специфики. Документы СВК:

Политика, правила, критерии:

• ПОД/ФПТ и политика управления санкционными рисками
• Правила проверки клиентов и мониторинга сделок
• Правила идентификации клиента и физических лиц и оформления клиентских дел
• Критерии оценки рисков клиента
• Правила выявления и сообщения о подозрительных сделках
• Правила оценки ответственного сотрудника
• Санкционные правила

Оценка:

• Оценка уровня риска услуг заказчика
• Оценка уровня риска ОД/ФПТ клиента 
• Оценка ответственного за ПОД/ФПТ сотрудника

Бланки:

• Анкета клиента (для физических лиц/юридических лиц)
• Проверка клиента в ходе сотрудничества
• Результат проверки клиента
• Заявление о Бенефициаре
• Бланк оценки подозрительной сделки

Проверка физического и юридического лица:

• Заполнение анкеты клиента на основании данных и информации, предоставленных Заказчиком, анализ и проверка документов
• Проверка данных и информации в регистрах и платных базах данных
• Проверка клиентов по санкционным спискам и в интернет ресурсах, анализ adverse media
• Оценка риска

Включает следующие документы:

• Политика управления санкционными рисками
• Оценка санкционного риска предприятия
• Бланки (анкеты клиентов/деловых партнеров, бланки проверки клиентов/ деловых партнеров на LV, ENG, RU языках)

Включает следующие документы:

• Политика управления санкционными рисками
• Оценка санкционного риска предприятия
• Бланки (анкеты клиентов/деловых партнеров, бланки проверки клиентов/ деловых партнеров на LV, ENG, RU языках)
• Классификатор санкционного риска стран

Система оценки, которую возможно объединить с ранее разработанной СВК клиента.

• Таблица критериев оценки уровня ПОД/ФПТ риска предприятия/ клиентов предприятия  
• Бланк Результат проверки клиента (разработан в соответствии со сферой деятельности клиента)
• Классификатор санкционного риска стран

• Анкета клиента - юридического лица (LV, EN, RU)
• Анкета клиента - физического лица (LV, EN, RU)
• Проверка клиента в ходе сотрудничества
• Проверка клиента в ходе сотрудничества

Ежегодное обучение сотрудников по вопросам ПОД/ФПТ и санкций:

• Подготовка обучающего материала.
• Проведение обучения

Оценка соответствия Системы внутреннего контроля требованиям закона ПОД/ФПТ и закона о санкциях

• Мониторинг сделок за определенный период времени, в том числе оценка экономической сущности отдельной сделки
• Расследование подозрительной сделки

• Оценка информации негативного характера, связанной с вероятными нарушениями ПОД/ФПТ или другими преступными правонарушениями
• Оценка информации иного характера, что может привести к репутационному риску

Проверка клиента, делового партнера на любой стадии деловых отношений

Оценка ответственного сотрудника, оценка риска ОД/ФПТ и санкционного риска Заказчика, разработка СВК, проверка клиентов, обучение, консультации